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建筑工程施工索赔及方法

  建筑工程施工是一个复杂的系统工程,涉及面广,与勘查设计、施工、监理、建设单位,政府执法监督等众多部门存在密切的关联。建设工程项目工程周期长、投资大、对设备和材料、施工技术、产品质量要求高。产品质量如不合格则严重影响使用,甚至威胁人们的生命安全;在建设工程施工过程中,进度、质量、投资、安全四者之间存在着对立统一的关系。在建筑工程施工过程中,除气候条件、地质文水等自然条件外,任何参建单位的处置不当都会影响进度、质量、投资、安全等目标的如期实现,造成不同程度的损失。因此在建筑工程施工过程中,施工企业如何尽量减少本单位的损失,分清责任,使其他单位对本单位造成的损失得到一定的补偿,对提高经济效益,建设和谐社会具有重要的现实意义。而正确合理的运用索赔是达到这个目的的重要手段之一。

  一、正确认识建筑施工索赔

  建筑施工索赔是建筑工程施工中发生的现象,在建筑施工合同履行过程中,当事人一方由于非自身的责任或原因而遭受损失时,根据法律法规及有关惯例,对不应由自己承担责任的情况所造成的损失,可以向另一方提出赔偿的要求。由此可见,建筑工程施工索赔是双向的,施工单位可向业主索赔,业主也可以向施工单位索赔。一般习惯上将施工单位向业主提出的施工索赔简称为“索赔”,而将业主向施工单位提出的索赔简称为“反索赔”。建筑工程施工单位索赔是建筑工程施工合同管理的内容之一,它应以施工合同作为索赔的依据,同时结合法律法规及工程项目的具体情况等。对业主和建筑施工双方而言,正确认识和运用建筑工程施工索赔可以维护双方合法利益。进一步加强双方互相交流合作,它有利于培养和完善业主及施工单位的市场意识,促进管理水平的提高,最终提高建筑产品质量,繁荣建设市场,达到业主和施工单位共赢。

  二、索赔的重要性

  随着市场经济的不断发展和完善,当前建筑市场的竞争日益激烈,为了在建筑市场中取胜,承接到更多的项目,施工企业采取的方法之一,就是降低报价,以便在招标投标中处于有利地位。根据笔者多年参加有关重大项目评审的体会,对大多数项目而言,低价是中标的主要因素之一,而低价必然会降低施工企业的利润,也带来了一定的风险;在实际施工当中也存在着各种风险。从而使施工企业存在利润下降甚至亏损的局面,这是施工单位不愿看到的。为了提高效益,把风险降到最低,施工单位在中标取得项目后,就要设法降低成本、提高利润空间。一是要把好合同谈判和签订关,仔细研究合同条款,使施工合同中有关争端解决条款有利于自己;二是项目施工过程中加强管理,其中正确认识和运用建筑工程施工索赔,是一项极为重要的管理。根据有关资料统计,国际承包工程中的施工索赔达到合同价的10%左右,个别索赔最高索赔额达到合同价的50%以上。由此可见,建筑工程施工索赔对施工单位经济效益的重要性和作用之大,施工企业若正确掌握了索赔管理的方法,在项目实施的过程中根据合同精神、注重搜集有关证据,掌握有关索赔技巧,把索赔工作做好,就可以提高施工单位的利润,降低施工成本。正确认识和运用建筑工程施工索赔,还有利于将工程施工中存在的风险损失转移给业主或适合承担该风险的第三方。建筑工程施工索赔也是工程造价管理的手段之一,是施工企业正当、合法取得利润的方法之一,也是施工企业在市场竞争中取得有利地位的保证。

  因此施工企业应当重视建筑工程施工索赔管理,加强索赔意识,做好索赔管理对建筑业的健康发展。施工企业提高建筑工程项目管理业务的能力和水平,承接更多的工程,提高经济效益,实现可持续发展,都具有十分重要的现实意义。

  三、成功进行索赔的几点认识

  建筑工程施工索赔是施工管理中一项极其重要的工作,有关人员应在充分掌握现场情况,施工技术及合同精神的基础上,具备较高的索赔理念及能力,要依据合同,重视索赔证据、讲究索赔策略、技巧和方法,才能取得应有的索赔效果。

  1、要培养一批知识面广、经验丰富、善于协调和谈判的人员。

  为应对复杂、细致、艰巨的索赔工作,要培养一批有宽广知识面、有丰富索赔经验的造价工程师、建造师、会计师、律师等专业人员。这些人要有良好的职业道德、掌握过硬的施工技术、思维正确、逻辑推理能力强,懂得索赔的战略和策略、技巧,具有较强组织能力、协调和公关能力,对企业负责,各司其职,互相配合,齐心协力。

  2、正确定制索赔策略

  索赔策略应本着施工企业当年利益和长远利益,全局利益和局部利益相统一的原则来制定。要明确建筑施工企业的索赔目标,第要达到的索赔目标,按难易程度分析实现的可能性,从而确定索赔策略,抓住索赔机会,在索赔有效期内提出相应的索赔。

  要充分考虑和照顾业主的利益,力争通过协商及谈判在友好的气氛中进行,尽量不应索赔而损害双方的合作关系。对理由充分而重要的单项索赔应尽早与业主协商解决,施工单位应在争取到自己利益的同时兼顾业主利益,在业主愿意接受索赔的情况下适可而止,不要得寸进尺、漫天要价,以达到双赢的效果。要采取在索赔成功的同时能与业主进行新的项目合作的策略,要使业主觉得你的企业是讲道理,以便继续开拓新的业务,不要斤斤计较,以小失大,使建设单位感觉你的企业是非常难合作,从而失去应有的市场。

  施工企业在索赔时还要善于“公关”,力争取得设计单位、监理单位、政府有关管理部门等相关单位的同情和支持,利用他们对业主进行的影响,同他们搞好关系,让他们做个“老娘舅”,从中进行调解,使索赔尽快取得良好效果。

  协商谈判事先应做好充分的准备,对将会出现的情况事先做好分析。把握业主心理,定制自己相应的对策。协商、谈判应把握要害,并使得协商、谈判在友好、和谐的气氛中进行,既要据理力争,又要适当妥协、机动灵活,在坚持原则的情况下达到目的。

  3、注意索赔方法

  一个有经验的施工企业,在投标报价时,就要仔细研读招标文件,在编制投标文件时,对将来可能发生的问题要有所估计。把握好招标文件中的有关规定,掌握项目情况,探索可能索赔的内容。施工过程中要做好记录,做好索赔证据的收集,并请业主及监理工程师等有关人员及时确认,保存好业主、监理单位、设计单位等部门有关人员签字的会议纪要,保存好与有关单位往来的文件、信函等,做到处理索赔时事实充分、数据客观正确。

  在施工合同签订时,施工企业应选派精兵强将,仔细研究合同的每一条款,尽量有利于自己,为索赔打下坚实基础。对业主开脱责任的条款应予重视,如对不可预见的工程施工条件责任问题、付款方式,争议的解决等。要注意在索赔事件发生后28天内向监理工程师发出“索赔意向通知书”。“索赔意向通知书”发出后,在28天内报送证据资料和索赔计算及索赔论证,提交索赔报告。索赔的计算方法和索赔费用要有理有据,索赔价格要合理,以免让业主反感,不予解决,甚至提醒业主进行“反索赔”,不仅得不到索赔,反而使业主有足够的证据“反索赔”成功,“赔了夫人又折兵”,造成重大损失。

  要力争简单的单项索赔,以便容易解决,及时得到补偿,争取到一点是一点,对复杂、难解决的总索赔先放一放,实在难解决也可考虑放弃。

  要力争友好解决索赔,防止对立。索赔协商谈判时出现争端是正常的,施工方要头脑冷静保持理智,防止因态度恶劣等原因而激化矛盾,争取友好协商、谈判解决争端,成功索赔取得利润。尽量不要提请仲裁或起诉。监理工程师是公正客观的中介机构人员,施工企业要搞好同监理单位的关系,争取监理工程师客观公正裁决,这也能使索赔工作朝有利于自己的方向发展,使索赔取得成功。

  四、结束语

  建筑工程施工索赔是施工企业取得利润的手段和方法之一,但建筑施工企业要运用恰当、有理有节,要视具体情况灵活运用。笔者认为索赔运用要适度,不要因为在某些具体项目上运用索赔取得了良好的效益,而过多地使用索赔以致影响了企业的声誉和形象。在某些地区和系统,建设单位因施工企业过于使用索赔而对企业望而生畏,拒绝合作,最终使企业丧失建筑市场。


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